工商銀行內控合規心得體會范文四篇
【工作寫作】
工商銀行內控合規心得體會一
開展內部控制綜合評價以來,工商我行十分重視內部控制管理工作,銀行把內控工作作為一項重要的內控工作來抓,在嚴格執行上級行制度、合規辦法的范文前提下,針對**支行實際,工商努力完善、銀行細化內控管理制度,內控做精做細各項內控管理,合規為了實現經營目標,范文維護財產完整,工商保證會計及其他資料正確和財務收支合法,銀行決策層的內控經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行,合規工作效率和經濟效益能得以提高,范文我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略,在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告如下:
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業機構,另設**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人,其中長期合同工**人,短期合同工**人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作,努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度,為內控管理保駕護航。總體上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。找
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施:
1、領導重視,組織落實,XX年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規范業務經營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現場審計*次,參加人員**人次,今年以來,根據行長室要求制訂了工作計劃,完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新、新制度、新辦法。據統計,到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只,向營業機構轉發內外部上級行業務性文件**多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融、制度、辦法,規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件,新成立了
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