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證券從業資格模擬考試試題 1

1.證券公司申請設立集合資產管理計劃，證券資格應當向中國證監會提交的從業材料包括但不限于( )。

A.計劃說明書

B.集合資產管理合同文本

C.推廣方案及推廣代理協議

D.盈利預測報告

2.從基本原理上說，模擬證券經紀業務可分為( )兩種。考試

A.柜臺代理買賣

B.證券登記結算公司代理買賣

C.證券交易所代理買賣

D.證券承銷代理買賣

3. 關于委托指令及其有效期，試題以下說法正確的匯總有( )

A.委托有效期滿，委托指令失效

B.委托有效期可以分為當日有效與約定日有效

C.委托指令部分成交后，證券資格委托指令失效

D.我國現行的從業委托期限為當日有效

4.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的模擬措施包括( )。

A.書面警示

B.口頭警示

C.約見談話

D.限制相關證券賬戶交易

5.作為融資買入或融券賣出的考試標的股票應當符合的條件有( )。

A.在交易所上市交易滿6個月

B.融資買入標的試題股票的流通股本不少于1億股

C.股東人數不少于4000人

D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的25%

6.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應該準確填寫的匯總內容包括( )等。

A.身份證號碼

B.聯系人地址

C.個人姓名

D.職業

7.上海證券交易所債券質押式回購的證券資格主要品種有( )。

A.3天

B.7天

C.28天

D.91天

證券從業資格模擬考試試題 2

單項選擇題

1、從業 下面關于上海證券交易所的模擬股價指數中樣本指數類的闡述，錯誤的是（ ）。

A．上海證券交易所的股價指數中樣本指數類主要包括上證成分股指數和上證50指數

B．上證50指數根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場規模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業的整體狀況

C．上證成分股指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法

D．上證成分股指數簡稱上證180指數，是上海證券交易所對上證50指數進行調整和更名產生的指數

2、 根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，股票基金應有60％以上的資產投資于股票。（ ）

3、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業改革和加快推進金融體制改革的現實要求。（ ）

4、 歐洲債券在發行法律方面（ ）。

A．受發行所在國有關法規管制和約束

B．須經發行地官方主管機構批準

C．受貨幣發行國有關法規管制和約束

D．不受貨幣發行國有關法規管制和約束，不需經發行地官方主管機構批準

5、 作為無盈利、無股息原則的一個例外的股息形式是（ ）。

A．股票股息

B．負債股息

C．財產股息

D．建業股息

6、對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日（ ）起做出。

A．1個月內

B．3個月內

C．6個月內

D．9個月內

多項選擇題

7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。

A．隨機競價

B．連續競價

C．集合競價

D．協議定價

8、 證券公司經營（ ）以及其他證券業務中的任何兩項，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A．證券承銷與保薦

B．證券自營

C．證券資產管理

D．證券經紀

9、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。

A．信用衍生工具

B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具

D．交易所交易的衍生工具

10、 公司公積金的來源有（ ）。

A．股票溢價發行超過股票面值的溢價部分

B．法定公積金和任意公積金

C．資產重估增值部分

D．公司從外部取得的贈與資產

證券從業資格模擬考試試題 3

1、證券是各類記載并代表一定權益的------。

A 書面憑證 B 法律憑證

C 收入憑證 D 資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據金融市場的------劃分的。

A 交易的對象 B 交易的性質

C 交易的期限 D 交易的時間

3、二級市場的組織形態有兩種，一種是交易所，證券的'買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是------。

A 場外交易市場 B 有形市場

C 第三市場 D 第四市場

4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。

A 紐約 B 倫敦

C 巴黎 D 阿姆斯特丹

5、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------。

A 上海證券交易所 B 上海眾業公所

C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規范化，其中發行制度的發展------。

A 始終是審批制 B 由審批制到核準制

C 始終是核準制 D 由核準制到審批制

7、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了------，對股票發行進行復審。

A 股票發行審核委員會 B 證券業協會

C 交易所監督部 D 證券登記機構

8、我國證券業中，行業性自律性組織是指------。

A 證券交易所 B 證券業協會

C 證監會 D 證券登記結算公司

9、以下屬于同步性指標的有（ ）。

A．企業工資支出

B．個人收入

C．GDP

D．社會商品銷售額

10、公司破產后，對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是--------。

A 普通股票 B 優先股票

C 銀行債權 D 普通債權

11、股票的理論價值是--------。

A 票面價值 B 帳面價值

C 清算價值 D 內在價值

12、20 世紀早期，美國--------州最先通過法律，允許發行無面額股票。

A 紐約 B 新澤西

C 華盛頓 D 芝加哥

13、按照《公司法》的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有-----。

A 制定公司內部基本管理制度

B 制定公司的利潤分配方案和彌補方案

C 決定公司內部管理機構的設置

D 對是否發行公司債券作出決議

證券從業資格模擬考試試題 4

1、 在新股通過網上競價發行方式發行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶。（ ）

2、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。

A．數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

B．數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

C．數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

D．數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

3、 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。

A．0元

B．1元

C．5元

D．100元

4、證券市場的穩定性可以用（ ）來衡量。

A．市場指數的收益率

B．市場指數的風險度

C．市場指數的透明度

D．市場指數的覆蓋率

5、 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法的規定，（ ）應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

A．發行人

B．主承銷商

C．證券經營結算公司

D．證券交易所

6、 發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的情形，應于有關事實發生之日起（ ）工作日內以書面形式將有關隋況報告深圳證券交易所。

A．2個

B．3個

C．5個

D．10個

7、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。

A．10％

B．30％

C．50％

D．60％

8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。

A．轉融通專用證券賬戶

B．轉融通擔保證券賬戶

C．轉融通證券交收賬戶

D．轉融通資金交收賬戶

9、 新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在于（ ）。

A．認購方式不同

B．發行價格的確定方式不同

C．認購成功者的確認方式不同

D．承銷方式不同

10、限價委托方式的優點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃。

A．正確

B．錯誤

證券從業資格模擬考試試題 5

1、 基金表現的優劣只能通過（ ）才能作出評判。

A．相對表現

B．基準表現

C．絕對表現

D．超常表現

2、 多個證券組合可行域的特點是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。（ ）

3、 基金管理公司的督察長直接對（ ）負責。

A．董事會

B．監事會

C．股東大會

D．總經理

4、 通過強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ）

5、 債券久期可以衡量利率的微小變動對債券價格的影響。（ ）

6、 第一只ETF是在（ ）推出的。

A．英國

B．美國

C．加拿大

D．澳大利亞

7、 基金托管人沒有單獨處分基金財產的權利。（ ）

8、基金經理人對股票投資組合基本策略的選擇，建立在對股票市場的有效性的認識上。（ ）

A．正確

B．錯誤

9、如果證券市場是有效市場， 那么這個市場的特征是（ ）。

A．未來事件能夠被準確地預測

B．價格能夠反映所有相關信息

C．價格不起伏

D．證券價格由于不可辨別的原因而變化

10、基金公司開展特定客戶資產管理業務，為單一客戶辦理特定客戶資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于5 000萬元。

A．正確

B．錯誤

證券從業資格模擬考試試題 6

單項選擇題

1、 以下關于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說法，正確的是 （ ）。

A．基金管理公司副總經理離任時，公司應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計

B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關機構應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計

C．基金管理公司董事長離任時，中國證監會將對其進行離任審計

D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職

2、 完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來（ ）。

A．下降

B．上升

C．無關

D．保持不變

3、 申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準進行計算。

A．1

B．10

C．100

D．1000

4、 在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關系是（ ）。

A．兩者相等

B．前者小于后者

C．前者大于后者

D．沒有直接的關系

5、 與收入型基金相比，增長型基金的風險小，收益也較低。（ ）

6、成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時能力進行衡量的方法。

A．組合風險

B．各種證券持有量

C．現金比例的百分比

D．預期收益率

7、 下列投資風險最低的基金是（ ）。

A．債券基金

B．股票基金

C．指數基金

D．貨幣市場基金

多項選擇題

8、 資產配置的買入并持有策略的特點有（ ）。

A．投資組合完全暴露于市場風險之下

B．交易成本和管理費用較低

C．適用于資本市場環境和投資者的偏好變化不大的情況

D．要求市場流動性較大

9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現在（ ）。

A．銀行儲蓄存款的收益相對固定

B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證

C．證券投資基金的風險相對較大

D．證券投資基金必須定期披露信息

10、 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。

A．基金注冊登記

B．核算與估值

C．基金清算

D．信息披露